XXX公司
合规管理办法（试行）
第一章  总则
第一条 为规范XXX公司合规管理工作，保障公司持续、稳定、健康发展，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等国家相关法律法规、以及财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》、公司《章程》和有关规章制度，制定本办法。
第二条 本办法适用于XXX公司（以下简称“公司”）。
第三条 本办法所称合规，是指公司及其员工的经营管理行为符合所适用的法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
第四条 本办法所称合规风险，是指公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
第五条 本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
第六条 公司实施合规管理的总体目标是：
（一）确保公司遵守国家法律法规，依法合规经营、规范运作；
（二）确保公司有关的规章制度、重大决策的贯彻执行，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；
（三）加强全体人员的合规意识，自觉践行公司合规管理措施，将合规管理与其他管理工作紧密结合；
第七条 公司实施合规管理的基本原则是：
（一）全面性原则：合规管理应覆盖公司所有业务、部门和员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（二）独立性原则：审计合规职能部门独立于其他部门,享有履行职责必需的知情权和监督权，其他部门和员工不应以任何理由限制、阻挠其履行职责。
（三）有效性原则：合规管理应从公司实际情况出发，兼顾成本与效率，强化相关制度和流程设计的可操作性，提高管理工作的有效性。
（四）协作制衡原则：通过合理设置合规管理组织体系，科学规划工作机制和流程，实现决策部门、执行部门与监督检查部门之间的相互协作和相互制衡。
第二章  合规组织体系与职能
第八条 公司合规管理组织体系由公司执行董事、公司监事、经营管理层、合规监督部门、合规职能部门及其他职能部门构成。
第九条 公司执行董事合规管理职责主要包括：
（一）批准公司合规管理战略规划；
（二）推动完善公司合规管理体系；
（三）决定公司合规管理有关重大事项。
第十条 公司监事的合规管理职责主要包括：
（一）监督公司的决策与流程是否合规；
（二）监督公司和经营管理层合规管理职责履行情况。
第十一条 公司经营管理层职责主要包括：
（一）根据公司执行董事决定，建立健全合规管理组织架构；
（二）审议公司合规管理战略规划、基本制度、年度工作报告和工作方案；
（三）审议、批准公司合规管理具体制度规定、合规管理计划和合规管理流程，采取措施确保合规制度得到有效执行和合规要求融入业务领域；
（四）审议、批准向公司报告的重大合规风险事项；
（五）决定公司重大合规风险或合规事项的解决方案；
（六）监督公司合规管理规章制度建设与执行情况，促进建立企业依法合规管理长效机制；
（七）保障合规负责人、合规工作机构及合规工作人员独立履行合规管理职责，并提供相应的履职条件；
（八）倡导和培育公司的合规文化；
（九）及时制止并纠正不合规的经营行为，并按照公司违规问责相关规定对有关违规人员进行责任追究或提出处理建议；
（十）指导、监督和评价公司的合规管理工作；
（十一）经公司执行董事授权的或其他规章制度规定的职责。
第十二条 公司各职能部门作为合规管理的第一道防线，应将合规管理融入到具体工作和业务流程中，具体包括：
（一）自觉遵守国家法律法规和相关政策要求，执行公司各项规章制度、规则、计划和流程等；
（二）依照公司的要求，制定和完善本部门的合规管理制度和工作流程等；
（三）负责识别和评估本部门具体业务的风险，及时报告风险隐患，并负责防范和化解；
（四）管理本部门工作人员履职行为的合规性，负责本部门合规工作的有效性；
（五）组织或参加合规培训、交流活动，在本部门培育倡导合规文化。
第十三条 公司合规管理职能部门作为第二道防线，其主要职责包括：
（一）负责拟订公司合规方面的各项制度，建立和完善合规管理工作机制和流程等，制定合规工作规划或计划等；
（二）为公司日常经营管理活动提供合规咨询，对公司拟签署的合同及其他法律文件进行合规审查；
（三）依据公司相关制度或授权安排等，参与公司重大制度、决策、项目、风险事件的分析论证,发表合规意见；
（四）按照外部监管部门的要求，协助相关职能部门及时完成信息报送等工作；
（五）负责公司的其他法律事务，包括涉诉事务、中介机构的选聘和管理等；
（六）在全公司范围内组织交流、培训活动，宣传合规理念，培育企业合规文化。
（七）公司授